CFTC用20个新的外汇和二元品牌更新“ RED列表”

发表于 2019年12 月6日星期五上午 8:22:36

美国商品期货交易委员会（CFTC）今天更新了其警告清单“ RED清单”，其中警告公众，不要使用未经授权的外汇和二元期权公司，这些公司非法针对该国居民开展金融服务。

CFTC将20个新名称添加到列表中，使重新列入名单的实体总数超过146个。

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在一系列报告揭露了以以色列为中心的阴暗行业的大规模欺诈之后，今天的警告也是美国监管机构严厉打击二元期权操作者的另一项行动。8月，一名联邦法官裁定Yukom首席执行官Lee Elbaz犯有三项电汇欺诈罪和一项串谋实施同一案件的电汇欺诈罪。现年38岁的埃尔巴兹定于下周在马里兰州被联邦法官判刑。

厄尔巴兹自豪地称自己为“赚钱机器”，他训练员工欺骗投资者，并为他们撒谎，同时错误地保证高达40％的回报。

RED清单

RED清单是“ Registration Deficient List”（注册缺陷清单）的缩写，它沿用了国外其他监管机构的榜样，例如法国的AMF（允许金融业的Autoritédesmarchés金融机构），允许投资者识别可能从事非法行为的未注册外国实体。

美国监管机构的名单中包括外汇和二元期权经纪人，这些经纪人似乎在未获得CFTC注册的情况下向美国居民征求和/或接受资金，从而为投资者提供了更多保护和透明度。

根据CFTC的说法，这些外国实体中有许多是以其要求在CFTC注册的身份行事。通过注册，该机构可以通过检查公司是否符合最低财务标准以及披露，报告和记录保留要求，从而提供对该行业的更大安全性和监督权。

但是，新闻稿强调，注册并不能保证不道德公司的欺诈或管理不善，尽管这样做确实有助于为行业带来更高级别的安全性和责任感。

资讯来源：由0x资讯编译自FINANCEMAGNATES。版权归作者Aziz Abdel-Qader所有，未经许可，不得转载