亚马逊因违反制裁令，与 OFAC 达成和解并认罚 13.5 万美元 | DataLaws

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美国时间 7 月 8 日，跨境电商巨头亚马逊公司（Amazon.com Inc.）同意就其违反多项美国制裁令的指控，与美国财政部外国资产控制办公室（Office of Foreign Assets Control, OFAC）达成和解，并为此支付 13.5 万美元罚款。

根据对外披露的和解协议内容，亚马逊由于内部自动识别受制裁个人和实体的筛查流程和扫描工具存在明显的缺陷，未能及时预警存在的风险，导致数百个违规交易被接受和执行，这些交易不仅涉及被美国政府认定为毒贩、恐怖分子或进行大规模杀伤性武器扩散的个人和实体，也包括如伊朗、叙利亚和克里米亚这类受制裁国家。

亚马逊在内部合规审查发现违规交易后，立即采取补救措施，加强合规计划，并向监管机构主动披露和配合调查。OFAC 对此表示认可，并因此将罚款减至仅 10 多万美元。

虽然 13.5 万美元罚款对于市值超过 1.5 万亿美元的公司来说犹如九牛一毛，但是从和解协议的执行可以看出，以技术闻名于世的高科技巨头，在面对纷繁复杂的合规要求时，即使使用最先进、最成熟的合规管控工具，也难免存在百密一疏的情况。比如苹果公司也曾在 2019 年 11 月 25 日被披露因与一家被列入黑名单的实体进行交易，与 OFAC 达成和解，并同意支付约 46.7 万美元罚款（相关报道）。

本文作者：H.ZhY

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