瑞银集团 (UBS) 法国税务欺诈罚款减少至 375 万欧元

UBS Group AG (UBS Quick Quote – ) 及其法国子公司 UBS France SA 在 2004 年至 2012 年期间在法国的跨境业务活动的法律纠纷愈演愈烈。 法国上诉法院命令这家瑞士银行支付罚款375 万欧元用于非法招揽和洗钱富有客户的税收欺诈收益。 罚款从 2019 年的 37 亿欧元罚款减少。

此外，法院还指示没收 10 亿欧元。 除此之外，这家瑞士公司将向法国政府支付的价值 8 亿欧元的民事赔偿在 2019 年的裁决中完好无损。

UBS France SA 因其协助和协助洗税欺诈所得而逍遥法外，但被判犯有教唆非法招揽罪。 因此，法院对该公司处以 187.5 万欧元的罚款。
如果对该决定提出上诉，对瑞银集团和瑞银法国公司的罚款将被暂停。

瑞银集团因涉嫌在 2004 年至 2012 年期间非法招揽法国客户开设瑞士账户以藏匿未公开财富而受到法国当局的调查。后来，调查包括对该银行的洗钱指控。 2019 年，在对此类指控进行七年调查并放弃和解谈判后，该银行有责任反驳对这些非法活动的指控。

根据彭博社的一篇文章，处以的罚款是基于洗钱的最高法定罚款，而不是检察官的建议，即根据法国纳税人对银行瑞士账户中未申报财富的欠款进行复杂计算。

根据这篇文章，瑞银集团预留了大约 4.5 亿欧元作为法律罚款的准备金。

结论

瑞银集团在复杂、不确定且易变的商业和监管环境中运营。 此外，该公司还受到美国和非美国监管机构的多项法规的约束，这些法规增加了正在进行的全球合规运营的复杂性。

我们认为，此次对多家银行的普遍调查，将进一步减少因离岸逃税造成的巨额损失。 监管部门正在调查丑闻，并决心做出具有里程碑意义的判决，以在未来终止此类精明做法，为受害者伸张正义并惩罚违法者。

正在进行的调查无疑将削弱瑞银集团在全球舞台上的声誉。 由于瑞银集团被处以此类罚款，其总结将受到打击。 尽管如此，这些问题的解决可能会恢复投资者对该股的信心。

目前，瑞银集团的 Zacks 排名第二（买入）。 你可以看到。

瑞银集团股价在过去三个月上涨了 6.1%，而 .

图片来源：Zacks 投资研究

几家金融公司继续遇到法律纠纷，并因商业不当行为被指控巨额资金。 其中一些是 Franklin Resources, Inc. (BEN Quick Quote -)、华盛顿联邦 (WAFD Quick Quote -) 和 Charles Schwab (SCHW Quick Quote -)。

上个月，一群投资者对富兰克林资源提起诉讼，声称该公司破坏了一家名为 Onsa 的初创公司，以获取其技术，从而进入蓬勃发展的金融科技市场。 彭博社报道了这一消息。

华盛顿联邦同意就其 2018 年 2 月的《反洗钱和银行保密法》(“AML/BSA”) 缺陷同意令向货币监理署 (OCC) 支付 250 万美元的民事罚款。

2017 年 4 月，华盛顿联邦签署了一项协议，以全股票交易的方式收购 Anchor Bancorp。 当年9月，两家公司将合并的终止日期从2017年12月31日修改为2018年6月30日，原因是发现华盛顿联邦BSA计划的程序、系统和流程存在一些缺陷。 然而，该交易于 2018 年 7 月 17 日终止。

SCHW 通过银行的机器人顾问 Schwab Intelligent Portfolios 的现金清扫计划将其利益置于其客户的保护之前，从而因违反其受托责任而遭到集体诉讼。
该案在美国北加州地方法院提起，还指控查尔斯施瓦布违反合约和违反州法律。