加密货币交易所 KuCoin 洗钱 9B 美元，“藐视”反洗钱法：司法部起诉书
司法部对加密货币交易所 KuCoin 提出指控 KCS -11.61% 及其两名创始人，指控他们违反了反洗钱法。
美国司法部周二公布了对 KuCoin 及其两名创始人 Chun Gan 和 Ke Tang 的起诉书，指控其经营未经许可的汇款业务并违反《银行保密法》。 该部门表示，该交易所未能维持适当的反洗钱计划，未能制定“合理程序”来确认客户的身份，也未能提交可疑活动报告。
起诉书称，KuCoin 故意规避美国 AML 和 KYC 法规，“谎称自己没有美国客户，而事实上 KuCoin 拥有大量美国客户群”。 政府声称 KuCoin 允许其平台被用来洗钱超过 90 亿美元。
美国南部检察官表示：“事实上，KuCoin 据称利用其庞大的美国客户群，成为全球最大的加密货币衍生品和现货交易所之一，每日交易量达数十亿美元，年交易量达数万亿美元。”纽约地区达米安·威廉姆斯在一份声明中表示。 “但是像 KuCoin 这样利用美国独特机会的金融机构也必须遵守美国法律，以帮助识别和消除犯罪和腐败融资计划。据称 KuCoin 故意选择不这样做。”
美国司法部表示，商品期货交易委员会周二还对 KuCoin 提起了并行民事诉讼。
KuCoin将The Block引导至其在X上的帖子。
该交易所表示：“#KuCoin 运营良好，我们用户的资产绝对安全。” “我们已获知相关报道，目前正在通过律师调查详情。库币尊重各国法律法规，严格遵守合规标准。”
KuCoin 首席执行官 Johnny Lyu 在 X 上发帖表示，他知道这些指控，但交易所并未受到影响。
吕说：“在我们进行处理的过程中，该平台没有受到影响，并且正常运行。” “您的资产在我们这里是安全无害的。我和我们的团队将及时更新进展情况。”
美国司法部表示，创始人甘和唐仍然逍遥法外。 对甘和唐的指控——合谋违反《银行保密法》和合谋经营无证汇款业务——每人最高可判处五年监禁。
不能两全其美
总体而言，据称 KuCoin 从未提交过所需的可疑活动报告，未向 CFTC 注册，并且到 2023 年底也从未按照要求注册为货币转移业务。 美国司法部表示，该交易所的行为导致 KuCoin 收到超过 50 亿美元并发送超过 40 亿美元的“可疑和犯罪资金”。
“像 KuCoin 这样的加密货币交易所不能鱼与熊市掌兼得。今天的起诉书应该向其他加密货币交易所发出明确的信息：如果你计划为美国客户提供服务，你必须遵守美国法律，简单明了，”司法部长威廉姆斯说。
至少在 2023 年 7 月之前，KuCoin 并不要求客户提供身份信息。 美国司法部表示，7 月之后，当 KuCoin 被告知其活动时，KuCoin 对新客户采用了 KYC 计划，但这并不适用于现有客户。
起诉书称，KuCoin 是一家大型交易所，在 207 个国家拥有约 3000 万客户，每日现货交易量超过 28 亿美元。
这标志着库币第二次触犯法律。 纽约州总检察长 Letitia James 于 2023 年 3 月起诉该交易所，称其违反了该州管理证券和商品交易的法律。
美国司法部还指控 Gan、Tang 和交易所试图隐瞒其美国客户的存在，以使 KuCoin 看起来似乎不受美国 AML 和 KYC 要求的约束。 政府称，KuCoin 还曾就其客户所在地向至少一名投资者撒谎，并表示没有美国客户。
美国司法部表示：“尽管 KuCoin 收集并跟踪了其客户的位置信息，但 KuCoin 仍积极阻止其美国客户在开设 KuCoin 账户时表明自己的身份。”
“洗钱的工具”
起诉书称，由于库币没有实施必要的反洗钱和了解你的客户计划，该交易所容易陷入洗钱行为。
例如，美国司法部表示，从 2022 年 8 月到 2023 年 11 月，大约 197 个 KuCoin 存款地址间接或直接从虚拟货币混合器 Tornado Cash 收到了价值 320 万美元的加密货币，该公司已被列入制裁名单。
此外，至少从 2020 年到 2022 年，该交易所被用来洗钱欺诈计划的收益，该计划从美国银行和其他加密货币交易所窃取了数百万美元。
周二对 KuCoin 的打击标志着美国检察官第二次指控加密货币交易所未能维持可靠的反洗钱计划。 2023 年 11 月，加密货币交易所币安认罪并同意支付 40 亿美元。 该交易所前首席执行官赵长鹏目前正在等待宣判。
美国商品期货交易委员会收费
美国商品期货交易委员会 (CFTC) 在周二提交的诉状中表示，库币非法运营数字资产衍生品交易所。
“长期以来，一些离岸加密货币交易所一直遵循现在熟悉的策略，提供衍生产品，并错误地声称美国人无法使用他们的平台，而实际上，任何拥有常用技术的美国人都可以在不提供基本信息的情况下进行交易。客户识别信息，”CFTC 执法总监 Ian McGinley 在一份声明中表示。
CFTC 在投诉中表示，KuCoin 在 2019 年 7 月至 2023 年 6 月期间没有 KYC 程序，尽管该交易所声称有。
CFTC 表示，大约 20％ 至 50％ 的 KuCoin 客户位于美国，因此在该机构的权限范围内，需要注册，但这种情况并没有发生。
“虽然库币声称在2018年11月1日左右实施了KYC程序，但这些程序是一个骗局，实际上并没有阻止美国客户在平台上交易商品权益和其他衍生品。相反，库币的KYC程序在相关期间完全是可选的。就这样，KuCoin 鼓励美国客户避开它们，”CFTC 在投诉中表示。
CFTC 表示，KuCoin 还向美国投资者进行了营销，并引用了影响力活动和行业会议，包括 Consensus 2022 和主网 2022。
美国商品期货交易委员会正在寻求没收非法所得、民事罚款、永久交易和注册禁令以及针对未来违规行为的永久禁令。
更新（UTC 时间 3 月 26 日下午 5:22）：添加了全文详细信息。