来源：美国司法部网站

编译：约旦，PANews

3月26日晚间，美国司法部在其官网上披露，加密货币交易所KuCoin及其两位创始人被控违反银行保密法和未经许可的资金传输罪，提起诉讼的是美国商品期货交易委员会（美国商品期货交易委员会）。

KuCoin为何遭到美国司法部门的起诉？

根据披露的信息显示，纽约南区联邦检察官达米安·威廉姆斯（Damian Williams）和负责纽约国土安全调查办公室（“HSI”）的代理人特别探员达伦·麦科马克（Darren McCormack）宣布针对全球加密货币交易所KuCoin及其创始人CHUN GAN（又名“Michael”）和KE TANG（又名“Eric”）的起诉事项，相关指控内容包括：

1、经营许可的货运业务；

2、违反美国银行保密法；

3、意图不维持旨在阻止KuCoin被用于洗钱和最大化融资的充分反洗钱（“AML”）计划；

4、故意不维持验证客户身份的合理程序；

5、不提交任何可疑的文件活动报告；

6、经营未经许可的货币传输业务；

美国检察官达米安·威廉姆斯对本次起诉的解释是：“正如今天的起诉书所指控的那样，KuCoin创始人故意隐瞒大量美国用户在KuCoin平台上进行交易的事实。 ，KuCoin 利用其庞大的美国客户群，成为全球最大的加密货币衍生品和现货交易所之一，日交易量达到数十亿美元，年交易量达到数万亿美元。但是，像 KuCoin 这样利用美国独特机会的金融机构也必须规避美国法律，以帮助识别和消除犯罪和犯罪融资计划，但KuCoin故意选择不这样做。犯罪，KuCoin甚至未能执行基本的反洗钱政策，导致被原来非法洗钱的避风港，受理超过50亿美元，汇出超过40亿美元的可疑资金和犯罪资金，本次起诉也向其他加密货币交易所发布了一个明确的信息：如果计划为美国客户提供服务，必须遵守美国法律，简单明了。”

纽约国土安全调查办公室代理特别探员达伦·麦科马克则指出，KuCoin已为超过3000万客户提供服务，调查发现该交易所未能确保全球数字银行基础设施安全和稳定所必需的法律，

起诉书里还确认了哪些信息？

根据已披露的起诉书信息显示，FLASHDOT LIMITED（又名“Phoenixfin Limited”）、PEKEN GLOBAL LIMITED 和 PHOENIXFIN PRIVATE LIMITED 是作为全球加密货币交易所 KuCoin 共同开展的三大实体业务。

KuCoin通过其现货交易平台以及其他于2019年7月推出的期货交易平台向美国客户招揽业务，自2017年成立以来，KuCoin已成为全球最大的加密货币交易平台之一，每日交易价值事实上亿美元的加密货币。KuCoin的网站宣传了加密货币交易所的公开排名，展示了其全球前五名，其中公开排名已确认其第四大加密货币衍生品交易所和第五大加密货币现货交易所。美国司法部门认为，KuCoin、GAN 和 TANG 正在尝试提供服务，而且实际上已经为位于美国和纽约南区的大众客户提供服务。

因此，美国司法部门认为，KuCoin需要将其汇款业务在美国财政部金融犯罪执法网络（“FinCEN”）进行注册，并且需要在美国商品及期货交易委员会（“CFTC”）进行注册，作为货币转移企业此外，KuCoin还必须遵守美国银行保密法条款，要求维护适当的反洗钱计划，包括客户身份验证或了解你的客户（“KYC”）流程，AML和KYC计划可以确保KuCoin等金融机构未被用于非法目的，包括洗钱。

美国司法部门还指出，KuCoin试图隐瞒存在美国客户的情况，使KuCoin看起来不受美国AML和KYC要求的约束。根据样本称，2022年，KuCoin就其客户基地向至少一名投资者撒了谎。谎称，谎称其没有美国客户，但其实KuCoin拥有大量美国客户群，而且在许多社交媒体帖子中，KuCoin积极向美国客户投票，比如KuCoin在2022年4月的Twitter消息中表示，“美国用户不支持KYC，但是，KuCoin并不强制要求进行KYC。通常的交易可以使用默认验证的账户进行”——由此认为KuCoin吸收KYC的政策成长并成功。

最终结局又是和解？

美国司法部门起诉加密货币交易所已屡见不鲜，如果参考其他类似起诉案件，不难发现最终的结果很可能是在支付罚金之后达成和解。

最典型的例子无疑是币安，币安去年底，币安及其承诺捷克同意与美国司法部达成的协议下，对刑事和民事指控认罪。币安表示支付总计43.68亿美元的巨额罚款，包含来自美国支持者FINCEN（金融犯罪执法局）的34亿美元以及来自OFAC（外国资产控制办公室）的9.68亿美元。批的和解，也针对针对CZ和币安的长期诉讼的结束。

就在被披露在美国起诉起诉之后，KuCoin在社交媒体发文称，运行良好，用户资产安全，获悉相关报道，目前正在由律师调查详情，并补充表示尊重各国法律法规，严格遵守合规标准。

然而KuCoin显示近代币KCS出现下跌，Coingecko数据追捕消息传出后，KCS跌至12美元区间，24小时跌幅超12%。

值得一提的是，美国商品期货交易委员会针对加密货币交易所 Kucoin 运营商的法律投诉中表示，比特币坊、以太币和莱特币是商品，这可能对于加密货币行业来说也是另一种“好消息”。

从加密货币社区的普遍反映来看，后续双方已经达成和解的可能性，后续发展让我们拭目以待。