刑事指控震撼库币，交易所索赔业务一切如常
在受到美国纽约南区（SDNY）和商品期货交易委员会（CFTC）的指控后，KuCoin 目前正在解决一些严重的法律麻烦。 这些指控主要围绕经营无牌汇款业务以及反洗钱做法不足等问题。 这些法律困境与加密货币领域更广泛的监管挑战同时发生，包括美国证券交易委员会针对瑞波币的巨额罚款提议，以及关于将以太币分类为证券或商品的持续辩论。
KuCoin面临的法律挑战
加密货币交易所 KuCoin 在受到指控后面临一些严重的法律挑战 提交 3月26日，美国纽约南区（SDNY）和商品期货交易委员会（CFTC）检察官对库币提起诉讼。尽管受到这些严重指控，库币仍然通过社交媒体向用户保证平台运行良好，他们的资产也正常运行。是安全的。
当 SDNY 宣布对 KuCoin 联合创始人 Chun Gan 和 Ke Tang 提出刑事指控时，法律问题就开始了，他们被指控经营无照的汇款业务，并且未能按照《纽约时报》的要求维持适当的反洗钱 (AML) 计划。银行保密法。 在此之前，有消息称，KuCoin 尽管在美国境内运营，但并未在美国商品期货交易委员会或金融犯罪执法网络注册，而这是作为货币转移机构合法运营所必需的。
让事情变得更加复杂的是，KuCoin 据称在没有必要许可的情况下就加入了美国用户，这些用户占 2018 年交易所用户群的 18% 以上。检察官还指出，KuCoin 不要求了解你的客户 (KYC) 检查的政策是主要的该平台增长的一个因素表明，自 2017 年成立以来，该交易所处理了超过 90 亿美元的可疑和犯罪收益。
CFTC 还提交了一份 抱怨，指责库币在没有执行必要的 KYC 程序的情况下提供和执行商品衍生品和交易，从而未能限制对美国用户的访问。
受此影响，库币原生代币KuCoin代币（KCS）的价值下跌了约12%。 尽管这些指控非常严重，其中包括合谋违反美国金融监管规定，但尚未有人指控该交易所对用户资产管理不善。 随着刑事和民事诉讼的继续，甘春和唐克仍然在逃。
有趣的是，KuCoin 的公共沟通主要中心化在向用户表达信心和保证，甚至通过一条关于在其平台上找到“100x CryptoGems”的推文来淡化这种情况。
十亿美元的打击
当然，美国证券交易委员会（SEC）也对加密货币领域的一些最新法律事件负有责任。 最近的一份法庭文件揭露了美国证券交易委员会对 Ripple 处以巨额罚款的提议。 这 归档 建议 Ripple 应支付约 19.5 亿美元的总罚款，包括没收非法所得、判决前利息和民事罚款。 这一建议源于 Ripple 持续销售其 XRP 代币，SEC 认为此举违反了法律警告和证券法。
美国证券交易委员会的立场是，尽管有明确的警告，但考虑到 Ripple 未经注册销售 XRP 的悠久历史，巨额罚款是合理的。 监管机构认为，巨额民事处罚是必要的，这不仅是对 Ripple 行为的回应，也是对其他实体类似行为的威慑。 SEC 还指出，Ripple 完全有能力支付拟议的罚款。
Ripple 首席法务官 Stuart Alderoty 批评 SEC 的行为是为了惩罚和恐吓 Ripple，并表示该公司将在 4 月份对拟议的判决做出回应。 Ripple 认为，鉴于目前的情况，美国证券交易委员会的行为过于激进且毫无根据。
这场法律冲突可以追溯到 2020 年 12 月，当时 SEC 对 Ripple 及其首席执行官布拉德·加林豪斯 (Brad Garlinghouse) 和联合创始人克里斯·拉森 (Chris Larsen) 提起诉讼。 该诉讼指控 Ripple 通过分发 XRP 代币参与销售 13 亿美元的未注册证券。 该案在加密货币界引起了广泛关注，特别是在法官 Analisa Torres 于 2023 年 7 月做出裁决之后，该裁决确定 XRP 在数字资产交易所的程序化销售中不构成证券。
以太坊争议
与此同时，美国众议院金融服务委员会和众议院农业委员会的议员对 SEC 对以太坊 (ETH) 的潜在做法表示担忧。 在 3 月 26 日致 SEC 主席加里·詹斯勒 (Gary Gensler) 的一封信中，包括众议院金融服务委员会主席帕特里克·麦克亨利 (Patrick McHenry) 和副主席弗伦奇·希尔 (French Hill) 在内的有影响力的人物表达了他们的担忧。
他们指出 SEC 的行动与商品期货交易委员会 (CFTC) 将 ETH 归类为“非安全数字资产”之间存在差异。 问题的关键在于加密货币公司 Prometheum 最近为以太币提供机构托管服务的举动，立法者认为这与 CFTC 的立场相矛盾，如果允许的话可能会扰乱数字资产市场。
这场争端揭示了美国围绕数字资产更广泛的监管模糊性，尤其是美国证券交易委员会（SEC）和美国商品期货交易委员会（CFTC）之间的矛盾，前者暗示将 ETH 视为一种证券，而后者则将 ETH 和比特币（BTC）和莱特币等其他主要加密货币视为一种证券。 LTC）作为商品。 监管机构之间的紧张关系随着最近的行动而变得更加引人注目，例如 CFTC 对 KuCoin 采取的执法行动，因为 KuCoin 在其管辖范围内交易 ETH、BTC 和 LTC 等大宗商品。 美国证券交易委员会不愿为数字资产分类制定明确的规则或指南，加剧了这种监管的不确定性，使利益相关者在如何监管不同的加密货币时陷入困境。
与 ETH 相关的金融产品的不同方法使情况变得更加复杂。 尽管 SEC 已经批准了基于 ETH 期货的投资工具，但该委员会对现货 ETH 交易所交易基金的立场仍然非常不确定。