FCA會見初級銀行家以改善行為
英國金融監管機構首次開始與倫敦最大的投資銀行的初級職員會面,以期改善和評估首都銀行業的行為。
金融行為監管局已經與來自16家投資銀行的初級員工進行了會晤,其中包括摩根大通,花旗和巴克萊。此舉是在監管機構5月份表示非金融不當行為「已成為重大關注」之後提出的。
對初級員工的關註標志著看門狗的一種新方法,取代了之前與高級管理層舉行年度行為會議的策略。討論涉及財務和非財務問題,包括欺凌,性騷擾和舉報。
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諮詢公司Quinlan&Associates的一項研究顯示,自全球金融危機以來,全球「前50大銀行」由於「不良行為」而損失了逾16億美元的利潤。
FCA在斯特拉特福德辦事處與初級員工舉行了圓桌會議,接下來還會有更多會議。根據《金融新聞》(Financial News)看到的文件,會議包括簡短的調查和監管機構與初級銀行家團體之間的90分鐘討論。
會議要求與會者公開討論他們如何處理潛在的困難情況。 FN進行的這項調查包括有關文化挑戰,舉報渠道的意識以及行為審查是否涵蓋行為的問題。
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圓桌會議收集的反饋意見將納入FCA的5行為問題計劃(2015年首次引入)。
2019年5月,FCA發布了有關5個行為問題計劃的第三次更新。報告雖然發現過去四年取得了一些進展,但指出「總體進展或嵌入在某些情況下是零散的或有拖延的危險」。
它說:「非金融不當行為是任何行業的固有風險。嚴重的不當行為會對工作環境產生毒性,並可能給客戶,員工,其他利益相關者和公司帶來不良後果。」
銀行業遊說集團英國金融部發言人說:「過去十年,銀行業進行了重大改革,以重建信任並改善責任制。但是,我們不能沾沾自喜,並將繼續努力建立一個蓬勃發展的銀行和金融業,始終為消費者,企業和更廣泛的社會的最大利益服務。」
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