经纪人违反离岸活动规则

周二，Finance Magnates发现一些受欧洲监管的经纪商将客户转介给他们的离岸实体，这将允许他们以更高的杠杆进行交易。

零售贸易行业的许多人都会想，“那又怎么样？”对于他们来说，这种做法并不成问题，因为他们似乎认为这不违反规定。

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但在过去的几天里，我们咨询了许多合规专家，他们认为情况恰恰相反。

欧洲证券和市场管理局就这种做法提出的规定表面上含糊不清。一旦客户签署了他们自愿意愿的服务，通常的智慧就是为他们提供服务没有问题。

当然，这允许一些摆动空间。如果客户注册自己的意志，这意味着什么？如果您选择向他们展示不同的杠杆选项并且他们选择离岸实体，这是否意味着他们选择自己做？

答案是“可能不是”。

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没有更多的杠杆比较

根据Finance Magnates采访的一位法律专家的说法，ESMA在实践中对转介的内容非常严格。

实际上，如果经纪人在其网站上有任何建议或暗示客户可以转移到离岸实体的任何内容，那么客户 – 如果他们确实注册该公司 – 则不被视为自己做出了该决定。

即使客户签署文件说他们选择离岸，也是如此。

除法律专家外，我们还在差价合约交易与合规论坛上与几位高管进行了磋商。他们证实，即使是表明客户可以在离岸实体进行交易的微小努力也可能违反法规。

该公司发言人表示，“公司应该意识到，在与客户就团体事务进行交易所时，他们不会违反MiFID关于财务促销的任何裁决。”

“进行受管制活动的邀请或诱导将被视为征求，并且需要相关许可。 ESMA通过其在ESMA生产干预文本第3条下的条款澄清了这一点，他们明确表示公司应避免规避活动。“