美国金融监管机构关于加密的联合声明草案

美国证券交易委员会（SEC），商品期货交易委员会（CFTC）和金融犯罪执法网络（FinCEN）等美国顶级金融监管机构发表了联合声明，提醒加密货币市场参与者其反货币政策。根据《银行保密法》（BSA）的洗钱（AML）和反恐融资义务，2019年10月14日《经济时报》报道。

监管机构发布新准则

为了提高监管透明度并减少美国加密货币空间的不确定性，该地区顶级金融监管机构的负责人已经发布了新的准则来管理加密货币市场参与者和利益相关者。

该声明由SEC主席Jay Clayton，CFTC主席Heath Tarbert和FinCEN主任Kenneth Blanco共同发布，旨在提醒加密货币交易所和其他与比特币相关的业务，包括期货佣金商人和经纪交易商其清算债务的义务。洗钱和资助恐怖主义。

根据代理机构的规定，根据《银行保密法》（BSA）定义为“金融机构”的所有实体，包括介绍属于CFTC管辖范围内的经纪人，以及被FinCEN标记为货币服务业务的经纪人，共同基金和经纪人-必须向美国证券交易委员会（SEC）注册的交易商必须制定健全的AML / CFT计划。

此外，当局还明确表示，与加密货币相关的企业还必须保留正确的交易记录，同时还要确保将可疑交易及时报告给代理商。

更多准则

重要的是，当局表示，尽管加密货币市场参与者使用可能与BSA的定义不一致的大量标签来引用数字资产，但是，资产的潜在经济活动决定了其分类。

这些机构说：

“个人从事的与数字资产相关的活动的性质是确定该个人是否必须以及如何在CFTC，FinCEN或SEC进行注册的关键因素。例如，某些与“商品”相关的操作可能会触发《商品交易法》（CEA）的注册和其他义务，而某些与证券相关的活动可能会根据联邦证券法触发注册。

金融监管机构明确表示，所有基于加密的企业都应履行其AML / CFT和可疑活动报告（SAR）义务，无论是从事证券还是商品交易。

在相关新闻中，2019年10月11日，CFTC主席希思·塔伯特（Heath Tarbert）宣布以太（ETH）就像比特币（BTC）一样是一种商品。

2019年10月12日，BTCManager通知美国证券交易委员会（SEC）已针对Telegram（GRAM）和Telegram Open Network（TON）发出紧急命令，要求通过其数十亿美元的初始代币发行（ICO）将未注册的证券出售给美国投资者。