CFTC 和 DOJ 对 KuCoin 的指控

加密货币交易所 KuCoin 面临着来自美国监管机构的双重威胁——商品期货交易委员会（CFTC）和司法部（DOJ）。 两家机构已分别对 KuCoin 提起诉讼，指控其违反不同的规定。

CFTC 投诉针对未注册商品交易

CFTC 于 2024 年 3 月提交的投诉主要针对 KuCoin 涉嫌提供未经注册的商品。 该委员会声称，该交易所在未向 CFTC 注册的情况下促进了比特币、以太币和莱特币等加密的交易。 这被归类为违反《商品交易法》(CEA) 的行为。

CFTC 的一份新闻稿称：“CFTC 声称 KuCoin 允许其用户从事场外商品期货交易和加密的杠杆保证金交易。” “这些活动属于 CFTC 的监管权限，KuCoin 未注册就构成违规。”

CFTC 正在寻求对 KuCoin 进行重大处罚，包括没收非法所得、民事罚款以及永久禁止交易和注册。 此外，该机构还寻求永久禁令，以防止 KuCoin 进一步违反 CEA 和 CFTC 法规。

美国司法部指控 KuCoin 违反反洗钱规定

美国司法部提起的诉讼针对的是 KuCoin 涉嫌违反《银行保密法》（BSA）的行为。 美国司法部指控该加密货币交易所及其联合创始人未能在 2019 年 7 月至 2023 年 6 月期间实施充分的了解你的客户 (KYC) 程序。这些程序对于防止洗钱和识别可疑活动至关重要。

“司法部声称 KuCoin 在很长一段时间内没有有效的 KYC 计划，”一位熟悉该案的消息人士透露。 “据称，由于缺乏控制，库币被用于非法金融活动，从而促进了数十亿可疑资金的转移。”

美国司法部进一步声称，KuCoin 所谓的 2023 年 7 月实施的 KYC 计划是骗局，是在该交易所意识到政府调查后才实施的。 据称，由于缺乏适当的 KYC 程序，该平台面临超过 40 亿美元的“可疑和犯罪资金”，并因在监管审查之外运营而获得了 50 亿美元的利润。

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– TimesTabloid (@TimesTabloid1) 2023 年 7 月 15 日

这不是库币第一次与监管机构发生冲突

这些诉讼并不是库币第一次面临监管挑战。 2023 年 12 月，纽约总检察长办公室以 2200 万美元与 KuCoin 达成和解，解决了与未注册证券发行相关的指控。

同样，2023 年末，美国商品期货交易委员会 (CFTC) 和美国司法部 (DOJ) 联合针对另一家主要加密货币交易所币安 (Binance)，因类似的反洗钱违规行为达成了数十亿美元的和解协议。

KuCoin案件凸显了美国监管机构对加密货币市场的日益关注。 CFTC 和 DOJ 的行动强调了他们对确保遵守金融法规并打击加密货币领域非法活动的承诺。

KuCoin 现在必须应对这些法律挑战，并可能面临重大处罚和运营变化，以满足这些监管要求。