CFTC 和 DOJ 對 KuCoin 的指控

加密貨幣交易所 KuCoin 面臨著來自美國監管機構的雙重威脅——商品期貨交易委員會（CFTC）和司法部（DOJ）。 兩家機構已分別對 KuCoin 提起訴訟，指控其違反不同的規定。

CFTC 投訴針對未註冊商品交易

CFTC 於 2024 年 3 月提交的投訴主要針對 KuCoin 涉嫌提供未經註冊的商品。 該委員會聲稱，該交易所在未向 CFTC 註冊的情況下促進了比特幣、以太幣和萊特幣等加密的交易。 這被歸類為違反《商品交易法》(CEA) 的行為。

CFTC 的一份新聞稿稱：「CFTC 聲稱 KuCoin 允許其用戶從事場外商品期貨交易和加密的槓桿保證金交易。」 「這些活動屬於 CFTC 的監管許可權，KuCoin 未註冊就構成違規。」

CFTC 正在尋求對 KuCoin 進行重大處罰，包括沒收非法所得、民事罰款以及永久禁止交易和註冊。 此外，該機構還尋求永久禁令，以防止 KuCoin 進一步違反 CEA 和 CFTC 法規。

美國司法部指控 KuCoin 違反反洗錢規定

美國司法部提起的訴訟針對的是 KuCoin 涉嫌違反《銀行保密法》（BSA）的行為。 美國司法部指控該加密貨幣交易所及其聯合創始人未能在 2019 年 7 月至 2023 年 6 月期間實施充分的了解你的客戶 (KYC) 程序。這些程序對於防止洗錢和識別可疑活動至關重要。

「司法部聲稱 KuCoin 在很長一段時間內沒有有效的 KYC 計劃，」一位熟悉該案的消息人士透露。 「據稱，由於缺乏控制，庫幣被用於非法金融活動，從而促進了數十億可疑資金的轉移。」

美國司法部進一步聲稱，KuCoin 所謂的 2023 年 7 月實施的 KYC 計劃是騙局，是在該交易所意識到政府調查後才實施的。 據稱，由於缺乏適當的 KYC 程序，該平檯面臨超過 40 億美元的「可疑和犯罪資金」，並因在監管審查之外運營而獲得了 50 億美元的利潤。

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– TimesTabloid (@TimesTabloid1) 2023 年 7 月 15 日

這不是庫幣第一次與監管機構發生衝突

這些訴訟並不是庫幣第一次面臨監管挑戰。 2023 年 12 月，紐約總檢察長辦公室以 2200 萬美元與 KuCoin 達成和解，解決了與未註冊證券發行相關的指控。

同樣，2023 年末，美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 和美國司法部 (DOJ) 聯合針對另一家主要加密貨幣交易所幣安 (Binance)，因類似的反洗錢違規行為達成了數十億美元的和解協議。

KuCoin案件凸顯了美國監管機構對加密貨幣市場的日益關注。 CFTC 和 DOJ 的行動強調了他們對確保遵守金融法規並打擊加密貨幣領域非法活動的承諾。

KuCoin 現在必須應對這些法律挑戰，並可能面臨重大處罰和運營變化，以滿足這些監管要求。