您必須報告數字資產活動

FINRA提醒會員：您必須報告數字資產活動

2019年7月21日，Jon Southurst

您是否在投資行業工作，並對數字資產感興趣？美國金融業監管局（FINRA）已提醒其成員，如果他們或任何相關人員從事與數字資產相關的活動，他們必須繼續通知該組織。

FINRA更新2018年報告諮詢

美國金融業監管局於2018年發布指導方針，要求其成員在2018年7月之前向其監管協調員報告任何當前或計劃的數字資產活動。7月18日發布的最新公報提醒成員，FINRA打算將此作為一個持續的過程。

它已建議成員公司在2020年7月之前通知任何此類活動（或計劃活動）。已經這樣做的人除非發生變化，否則無需採取任何進一步行動。

其對「活動」的定義涵蓋與數字資產相關的交易和/或諮詢服務，以及加密貨幣挖礦。交易將包括涉及資產購買，交易或保管的任何活動，無論是直接還是其他;而諮詢服務包括組建集合基金，徵求或推薦數字資產訂單，甚至促進此類活動。

該法規涵蓋任何數字資產，無論是加密貨幣，代幣，數字證券，還是使用分散式賬本或區塊鏈技術的任何其他資產。 FINRA強調，無論資產是否符合「證券」的定義，都是如此。

監管機構過去採取了行動

FINRA已對未能在過去報告此類活動的成員採取行動。 2018年4月，Tezos的聯合創始人亞瑟·布萊特曼（Arthur Breitman）罰款20,000美元，因為他在2014 – 15年間擔任摩根士丹利員工時沒有透露他在Tezos項目上的工作。

兩年來，布萊特曼也被禁止「與經紀人交往」。

值得注意的是：美國金融業監管局不是一個政府機構，而是一個非營利性的私人組織，由國會授權通過監管經紀自營商來保護美國投資者和市場誠信。它有權通過罰款，暫停或禁止違反規則的經紀人來編寫和執行投資法規。

處理股票，（公司）債券，證券期貨和期權的大多數公司或個體經紀人必須是FINRA成員才能在美國開展業務。它被歸類為自律組織（SRO），是同類中規模最大的組織，超過4,200家會員公司和629,000名註冊證券代表。