美國證券交易委員會以1400萬美元的ICO和6.5億美元經紀人 – 經銷商違規行為起訴ICOBox和創始人

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美國證券交易委員會今天在加利福尼亞中區的聯邦法院對「ICOBox」及其創始人尼古拉·埃爾多基莫夫提起訴訟。根據投訴，被告通過出售未註冊證券和作為未註冊經紀人交易商的代幣來違反聯邦證券法。

投訴稱，「（s）2017年8月，ICOBox和Evdokimov通過1460萬美元的ICOBox代幣銷售以及與ICOBox客戶提供的證券相關的未註冊經紀人活動，參與了未註冊的證券發行，暴露了數千名投資者在沒有提供聯邦證券法要求的必要信息和保護的情況下進行風險投資。「

ICOBox背後的想法是，為了換取潛在發行人的付款，ICOBox將允許其令牌，令人抓狂的稱為ICOS的持有者將其令牌交易所為ICOBox預期客戶發行的令牌。可以這麼說（根據美國證券交易委員會的說法）事情沒有達到預期效果，「ICOBox已經促成了遠遠少於100個客戶的代幣銷售總額 – 更不用說每月100個。此外，該公司已經停止了交易所ICOS令牌，使它們無用。如果有的話，ICOS令牌現在交易價格約為2.41美元，是發行購買價格的一小部分 – 約為發行期間平均購買價格的1/20。「

儘管如此，自2017年8月以來，據稱被告為30多個客戶的代幣銷售提供了便利，籌集了超過6.5億美元，並作為該流程的一部分獲得了大量費用。根據美國證券交易委員會的規定，Paragon Coin，Inc。的至少一次銷售是Howey Test的證券發行。

投訴包含兩項指控。第一個是未註冊的ICOBox代幣銷售，美國證券交易委員會稱其為Howey Test下的證券。第二項指控稱，被告未能註冊為經紀人，同時「積極向ICOBox的客戶索取投資者，並以」成功「收費的形式接受基於交易的服務補償，從而違反了聯邦法律。在ICOBox客戶的ICO期間從投資者籌集的金額。「