法蘭克福監管機構結束對德意志銀行員工的調查

德國貸款巨頭德意志銀行今天宣布，法蘭克福監管機構已經結束了對該銀行兩名員工的調查。該調查與「 Regula」程序有關，德國客戶通過該公司的子公司之一Regula Ltd.與一些離岸實體進行了互動。

缺乏懷疑

根據德意志銀行的說法，監管機構關閉了調查，因為它沒有發現對這兩名僱員的充分懷疑。根據《德國刑事訴訟法》第170（2）款，他們沒有找到足夠的證據來證明自己不受侵害。監管機構放棄了針對員工洗錢和逃稅的指控。

有爭議的交易與Regula Ltd.有關，Regula Ltd.是該銀行於2018年3月出售的子公司。違規行為與一些客戶與海外實體的互動有關。

貸款人告知，它已在另一項程序中接受500萬歐元的罰款。罰款是由於其在控制環境中的失誤避免了1000萬歐元的支出。該銀行集團發言人Joerg Eigendorf說：

「的確，該銀行過去在控制環境方面存在弱點。我們發現了這些弱點，並以紀律嚴厲的方式解決了它們。」

德意志銀行改善流程

這家德國貸款人近年來致力於改善其流程，並將反金融犯罪部門的員工人數增加了兩倍。自2016年以來，它已投資約7億歐元用於其關鍵控制系統的現代化。

該銀行在法蘭克福的總部因Regula調查而遭到突襲。去年11月，該公司的其他一些營業地點也遭到了突襲。當時，德意志銀行（Deutsche Bank）承認，執法部門正在其辦公室對巴拿馬文件進行大量調查。它說，它正在與當局充分合作。

今天，該銀行還確認與公訴人辦公室保持聯繫。談判具有建設性，與對丹麥銀行的調查有關。