CySEC罰款固體金融服務有限公司10,000歐元
由於違反證券交易委員會指令,CySEC對Solid Financial Services Limited處以10.000歐元的罰款。
2020年1月13日,| AtoZ Markets-塞普勒斯金融市場的主要監管機構,塞普勒斯證券交易委員會(CySEC)已在其網站上發布了公告。塞普勒斯監管機構表示,它在2019年9月舉行的會議上就塞普勒斯投資公司(CIF)固體金融服務有限公司做出了決定。
Solid Financial Services到底在做什麼錯?
更具體地說,塞普勒斯監管機構已通知公眾,它決定對Solid Financial Services Ltd處以10.000歐元的行政罰款.CySEC的官方公告提到不遵守法律的以下部分是發布該法律的原因。精細:
- 第648/2012號條例第9條,關於不確保已簽訂的衍生合約的詳細信息已報告給貿易資料庫。
- 塞普勒斯證券交易委員會法第41條,提供虛假陳述,說明其向貿易資料庫報告已訂立衍生工具合約的詳細信息。
CySEC解釋說,上述每項違法行為均將被罰款5,000歐元。
同時,我們已與公司代表取得聯繫,並要求對此案提供其他見解。目前,我們正在等待回應,一旦獲得新信息,我們將為您更新。
監督與合規
在過去的七年中,CySEC對受監管實體處以了總計2550萬歐元的罰款。具體來說,歐盟委員會在2019年進行了16次單獨的調查。這導致了總計1850萬歐元的行政罰款。這些罰款不僅適用於上市公司,還適用於董事會的執行和非執行成員。此外,CySEC已暫停了20多家投資公司的運營,並關閉了10多家公司。
綜上所述,CySEC必須繼續擁有適當的許可權。還需要使用必要的資源來加強監視程序,以便它可以有效地響應其作為國家監管機構的重要作用。
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