在對俄羅斯實施制裁後，企業必須進行盡職調查和篩選

反洗錢 (AML) 軟體提供商 SmartSearch 表示，企業應採取行動審查其盡職調查和制裁篩選程序，以避免違反針對俄羅斯的廣泛新制裁。

英國公司必須確保與他們打交道的任何個人和組織都不會受到新的制裁。 任何被發現違反政府對俄羅斯實施制裁的受監管公司都可能面臨金融制裁執行辦公室 (OFSI) 等監管機構的行動，包括巨額罰款

制裁包括對個人、實體及其子公司的限制，以及立法將俄羅斯國民在英國銀行賬戶中的存款限制在 50,000 英鎊。

SmartSearch 客戶服務總監科萊特艾倫在評論這對英國企業意味著什麼時表示，公司必須確保與他們打交道的任何個人和組織都不會受到新的制裁。

「這些制裁範圍很廣，對英國的眾多企業都有影響。 公司不僅被禁止為制裁目標提供資金或其他經濟來源，而且它們也不能與資金可以通過的中介金融機構打交道。

「為了避免違反制裁，企業應進行新的盡職調查和篩選，以確保他們不與受到新制裁的個人或組織進行交易。

「任何被發現違反政府對俄羅斯實施制裁的受監管公司都可能面臨來自 OFSI 等監管機構的行動，包括巨額罰款。」

艾倫女士警告說，新實施的制裁意味著公司在更早的日期成功篩選客戶是不夠的。

「企業需要確保他們使用電子驗證，以便他們可以篩選客戶，看看他們是否在制裁名單或政治公眾人物 (PEP) 名單上，」她說。

「為了有效地做到這一點，他們需要確保他們使用的電子驗證平台包括一個監控系統。

「對於企業而言，使用老式方法進行客戶入職顯然已經不夠了，因為它無法確保對制裁和 PEP 名單進行適當的篩選。 這種方法也無法持續監控引入新制裁後的狀態變化，並且在沒有警報的情況下，企業無法立即停止與被標記實體相關的交易。」